Latvijas Centrālajā depozitārijā (LCD) vienlaicīgi finanšu instrumentu un naudas bruto norēķini (DVP) tiek veikti par NASDAQ OMX Riga (RIG) noslēgtiem darījumiem, ja to norēķinu periods ir T+0, un ārpusbiržas darījumiem (OTC - over the counter) ar visu triju Baltijas valstu Centrālajos vērtspapīru depozitārijos reģistrētiem finanšu instrumentiem*, kā arī ar Clearstream sistēmā akceptētiem finanšu instrumentiem**.
Norēķini tiek veikti pēc bruto principa, tas nozīmē, ka norēķini (gan naudas, gan finanšu instrumentu) par katru darījumu tiek veikti atsevišķi.
Lai veiktu norēķinus par RIG noslēgtiem darījumiem reālā laika režīmā (T+0), RIG iesniedz LCD ziņojumu uzreiz pēc darījuma noslēgšanas. LCD šo ziņojumu pārbauda un, ja nepieciešams, gaida darījuma apstiprinājumus. Kad apstiprinājumi ir saņemti, LCD pārbauda, vai finanšu instrumentu pārdevēja kontā ir pietiekošs finanšu instrumentu daudzums. Ja daudzums ir pietiekošs, LCD nobloķē finanšu instrumentus un nosūta Latvijas Bankai rīkojumu veikt naudas pārvedumu. Ja naudas kontā ir pietiekošs naudas daudzums, Latvijas Banka veic naudas, bet LCD finanšu instrumentu pārvedumu.
Lai veiktu norēķinus par ārpusbiržas darījumu, LCD dalībnieki iesniedz LCD ziņojumus "Piegāde pret samaksu" un "Saņemšana pret samaksu". LCD šos ziņojumus salīdzina un, ja nepieciešams, gaida darījuma apstiprinājumus. Kad apstiprinājumi ir saņemti, LCD pārbauda vai finanšu instrumentu pārdevēja kontā ir pietiekošs finanšu instrumentu daudzums. Ja daudzums ir pietiekošs, LCD nobloķē finanšu instrumentus un nosūta Latvijas Bankai rīkojumu veikt naudas pārvedumu. Ja naudas kontā ir pietiekošs naudas daudzums, Latvijas Banka veic naudas, bet LCD finanšu instrumentu pārvedumu.
Pārrobežu DVP naudas norēķini ārpusbiržas darījumiem ar Igaunijas, Latvijas un Lietuvas Centrālajos depozitārijos reģistrētiem finanšu instrumentiem notiek to nacionālajās valūtās (EUR, LVL un LTL) ar attiecīgās valsts Centrālās Bankas starpniecību. LCD dalībnieks ar Igaunijas/Lietuvas Centrālajos depozitārijos reģistrētajiem finanšu instrumentiem saistītos naudas norēķinus veic netiešā veidā, noslēdzot sadarbības līgumu ar vietējā depozitārija dalībnieku, kuram ir tiesības veikt ar ārpusbiržas darījumiem saistītos naudas norēķinus Igaunijas vai Lietuvas Centrālajā Bankā. Norēķini citās ārvalstu valūtās ir iespējami tikai tad, ja tos nodrošina vietējā depozitārija dalībnieks - naudas norēķinu veicējs. LCD dalībnieki var izvēlēties norēķinu dienu sākot no T+0 (reālajā laikā) līdz pat T+360.
Detalizētāka kārtība, kādā veicami DVP norēķini ar Igaunijas vai Lietuvas Centrālajos depozitārijos iegrāmatotajiem finanšu instrumentiem ir pieejama šeit.
LCD ir iespējams veikt bruto norēķinus ārvalstu valūtā (USD un EUR) ar LCD iegrāmatotiem finanšu instrumentiem, kā arī LCD nodrošina bruto norēķinus ar Clearstream Banking Luxembourg ar Clearstream sistēmā akceptētiem finanšu instrumentiem (USD un EUR valūtās).
Finanšu instrumentu beznaudas bruto norēķini
Finanšu instrumentu beznaudas bruto norēķini nodrošina vienkāršos finanšu instrumentu pārvedumus starp LCD dalībnieku finanšu instrumentu kontiem, kā arī pārvedumus starp LCD, Igaunijas Centrālo depozitāriju*, Lietuvas Centrālo depozitāriju* un Clearstream Banking Luxembourg**.
Beznaudas finanšu instrumentu pārvedumu izpilda pēc bruto principa - tiklīdz tiek saņemts finanšu instrumentu saņēmēja apstiprinājums no LCD dalībnieka, ar nosacījumu, ka finanšu instrumentu kontā ir pietiekošs finanšu instrumentu skaits. Saņēmēja apstiprinājums nav jāiesniedz gadījumā, ja LCD dalībnieks, pie kura finanšu instrumentu saņēmējam ir atvērts finanšu instrumentu konts, un LCD dalībnieks, pie kura finanšu instrumentu nosūtītājam ir atvērts finanšu instrumentu konts, ir viena un tā pati persona.
* Tā kā LCD ir nodibinājis korespondentattiecības ar Igaunijas Centrālo vērtspapīru depozitāriju (ICVD) un Lietuvas Centrālo vērtspapīru depozitāriju (LCVD), ICVD un LCVD arī ir LCD dalībnieki. Finanšu instrumenti, kas ir reģistrēti ICVD un LCVD, var tikt pārskaitīti uz Latviju un turēti Latvijā. Finanšu instrumenti, kas ir reģistrēti LCD, var tikt pārskaitīti uz Igauniju/Lietuvu un turēti Igaunijā/Lietuvā.
** LCD ir nodibinājis korespondentattiecības ar Clearstream Banking Luxembourg, līdz ar ko Clearstream sistēmā akceptēti finanšu instrumenti var tik pārvesti uz Latviju un turēti Latvijā.
