Katrā valstī ir viens centrālais vērtspapīru depozitārijs, kurš veic publiskajā apgrozībā esošo finanšu instrumentu uzskaiti un glabāšanu, kā arī nodrošina DVP (finanšu instrumentu piegāde pret samaksu) norēķinus par biržā veiktajiem darījumiem ar šiem finanšu instrumentiem.
Naudas un finanšu instrumentu norēķinus par NASDAQ OMX Riga noslēgtajiem darījumiem veic Latvijas Centrālais depozitārijs (LCD). LCD, organizējot norēķinus par finanšu instrumentu darījumiem, piedāvā divu veidu norēķinus: neto norēķinus un bruto norēķinus.
Latvijā norēķini par biržā automātiski savietotajiem darījumiem notiek trešajā dienā pēc tirdzniecības (T+3). Arī tiešajiem darījumiem ir tāds pats norēķinu cikls, ja vien nav norādīts citādi. NASDAQ OMX Riga slēgtajiem tiešajiem darījumiem iespējams norēķinu cikls no T+0 līdz T+ 40.
Ar LCD iegrāmatotajiem finanšu instrumentiem, neatkarīgi no tā vai tie ir vai nav laisti publiskajā apgrozībā, norēķini var notikt arī ārpus biržas (OTC - over the counter) izmantojot DVP (finanšu instrumentu piegāde pret samaksu) un FOP (finanšu instrumentu pārvedums bez naudas norēķinu veikšanas) norēķinu veidus.
Ar LCD norēķinu sistēmas aprakstu variet iepazīties šeit:
Latvijas Centrālā depozitārija norēķinu sistēmas DENOS apraksts
Darījuma apstiprinājuma iespēja
Ieguldītājs var izmantot darījuma apstiprinājuma iespēju pēc darījuma noslēgšanas biržā vai arī ārpus biržas. Tas ieguldītājam garantē, ka bez viņa atļaujas no viņa konta netiks norakstīti finanšu instrumenti. LCD veiks norēķinus par šādu darījumu tikai pēc apstiprinājuma saņemšanas. Darījuma cikls šajā gadījumā ir šāds:
- Ieguldītājs izvēlas brokeri un dod viņam pirkšanas/pārdošanas uzdevumu. Bez tam ieguldītājs var norādīt arī konkrētu darījuma slēgšanas vietu (biržā vai ārpus biržas).
- Brokeris klienta uzdevumā noslēdz darījumu biržā vai arī ārpus biržas. LCD saņem informāciju par noslēgto darījumu no biržas vai no paša brokera.
- Brokeris informē ieguldītāju par noslēgtā darījuma nosacījumiem.
- Ieguldītājs nosūta tā konta turētājam (LCD dalībnieks, kurš ieguldītājam atvēris finanšu instrumentu kontu) darījuma apstiprinājumu.
- Kontu turētājs par darījuma apstiprināšanu informē LCD.
- Ja visi nepieciešamie apstiprinājumi ir saņemti, LCD veic norēķinus par darījumu.
Baltijas valstu centrālie depozitāriji ir izveidojuši rokasgrāmatu par vērtspapīru norēķiniem Baltijas valstīs, lai veicinātu izpratni par vērtspapīru uzskaites un norēķinu kārtību Igaunijā, Latvijā un Lietuvā.
Lasiet šeit: Rokasgrāmata par vērtspapīru norēķiniem Baltijas valstīs
Saites ar citiem depozitārijiem:
