Ieguldījumu apliecību emisijas iegrāmatošana Depozitārijā


Ja ieguldījumu pārvaldes sabiedrība iegrāmato Latvijas Centrālajā depozitārijā (LCD) tās emitēto  ieguldījumu apliecību emisiju pirmo reizi, tad līdz ar emisijas iegrāmatošanu tā tiek uzņemta par LCD dalībnieku emitenta statusā. Lai kļūtu par LCD dalībnieku emitenta statusā, tai LCD ir jāiesniedz šādi dokumenti (saskaņā ar LCD noteikumu Nr.2 punktu 3.2.):

 

  1. Pieteikums;
  2. Reģistrācijas apliecības vai tai pielīdzināma dokumenta kopija;
  3. Statūtu vai tiem pielīdzināma dokumenta kopija;
  4. Dokumenta, kas apliecina personu pilnvaras pārstāvēt sabiedrību un sabiedrības vārdā parakstīt līgumus un citus dokumentus, kopija;
  5. Darbam ar LCD emitenta pilnvaroto personu paraksta paraugi (uz LCD izstrādātas veidlapas).

 

Ieguldījumu apliecību emisijas iegrāmatošanai LCD emitentam ir jāiesniedz šādi dokumenti (saskaņā ar LCD noteikumu Nr.2 punktiem 4.1. un 4.2.):

  1. Pieteikums ieguldījumu fonda iegrāmatošanai;
  2. No emitenta puses parakstīts līgums par finanšu instrumentu emisijas iegrāmatošanu LCD (2 eksemplāri saskaņā ar LCD paraugu);
  3. Finanšu instrumentu emisijas raksturlielumi (2 eksemplāri saskaņā ar LCD paraugu);
  4. Ieguldījumu fonda prospekta kopija;
  5. FKTK lēmuma par ieguldījumu fonda reģistrāciju kopija;
  6. Ieguldījumu fonda pārvaldes nolikuma kopija;
  7. Turētājbankas līguma kopija.

 

Ja iegrāmatošanai tiek pieteiktas slēgtā ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecības, tad papildus augstāk minētajiem dokumentiem sabiedrība papildus iesniedz iegrāmatošanas uzdevumu saskaņā ar LCD paraugu (2 eksemplārus).

 

Par finanšu instrumentu emisijas iegrāmatošanu, LCD valde lemj 10 darba dienu laikā pēc visu LCD noteikumos Nr.2 minēto dokumentu iesniegšanas LCD.

 

LCD atlīdzības apmērs par parāda ieguldījuma apliecību emisijas iegrāmatošanu

 

Maksa par ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību emisijas iegrāmatošanu LCD noteikumos noteiktajā termiņā ir 500 lati.

Maksa par ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību emisijas iegrāmatošanu LCD, ja emitents lūdz emisiju iegrāmatot īsākā termiņā (2 - 3 darba dienu laikā no visu dokumentu iesniegšanas LCD) nekā LCD noteikumos noteikts, ir 750 lati.

LCD pakalpojumu maksas ir noteiktas LCD noteikumos Nr.14