1. Publiskā apgrozībā esošo finanšu instrumentu iegrāmatošana un uzskaite
Saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likumu Latvijas Centrālais depozitārijs (LCD) iegrāmato un uzskaita publiskajā apgrozībā esošos finanšu instrumentus. LCD kā Nacionālo Numerācijas Aģentūru asociācijas dalībnieks piešķir ISIN un CFI kodus reģistrētiem vērtspapīriem.
2. Finanšu instrumentu uzskaite un glabāšana
Visi LCD reģistrētie finanšu instrumenti tiek glabāti dematerializētā formā. LCD atver finanšu instrumentu kontus finanšu starpniekiem - bankām un brokeru sabiedrībām, kuros tiek uzskaitīti viņu un viņu klientu īpašumā esošie finanšu instrumenti.
3. Norēķinu izpilde par finanšu instrumentu tirgū noslēgtajiem darījumiem
LCD organizē finanšu instrumentu un naudas norēķinus NASDAQ OMX Riga un ārpus biržas noslēgtajiem darījumiem. Tā kā LCD dalībniekiem LCD ir atvērti korespondējošie finanšu instrumentu konti, LCD veic norēķiniem nepieciešamos finanšu instrumentu pārvedumus. Naudas pārvedumus veic Latvijas Banka saskaņā ar LCD rīkojumu. LCD dalībnieki pilnvaro LCD debitēt/kreditēt viņu naudas kontus Latvijas Bankā, lai veiktu norēķinus par finanšu instrumentu darījumiem.
4. Sākotnējā reģistra kārtošana
Latvijas Centrālais depozitārijs kārto privatizēto uzņēmumu sākotnējos akcionāru sarakstus līdz brīdim, kad vērtspapīru īpašnieki atver finanšu instrumentu kontus bankās vai brokeru sabiedrībās, kas ir LCD dalībnieki. Sākotnējie akcionāru saraksti tiek glabāti LCD izveidotajā Sākotnējā reģistrā.
5. Finanšu instrumentu notikumu apkalpošana
LCD apkalpo finanšu instrumentu notikumus tajā reģistrētajiem finanšu instrumentiem.
6. Akcionāru reģistra pakalpojumi tām akciju sabiedrībām, kuru akcijas netiek kotētas biržā
LCD sniedz akcionāra reģistra kārtošanas pakalpojumu arī tām akciju sabiedrībām, kuru akcijas netiek kotētas biržā. Šo pakalpojumu var izmantot gan sabiedrības ar vārda, gan uzrādītāja akcijām.
LCD:
- nodrošina iespēju uzņēmumu vārda un uzrādītāja akcijas iegrāmatot vai nu atsevišķā LCD reģistru sistēmā, vai arī banku kontos (līdzīgi kā naudu);
- samazina akcionāriem ar īpašumtiesību pierādīšanu un kontroli saistītos riskus;
- darbojas kā nodrošinājuma turētājs darījumos starp banku un akcionāriem;
- klientu uzdevumā veic norēķinus ar vērtspapīriem, nodrošinot darījumu absolūtu drošību. Lasiet vairāk
7. Saites ar citiem depozitārijiem
LCD ir noslēdzis sadarbības līgumus ar Igaunijas Centrālo depozitāriju, Lietuvas Centrālo depozitāriju un Euroclear Bank, kas sniedz iespēju šajos depozitārijos reģistrētos finanšu instrumentus glabāt finanšu instrumentu kontos pie LCD dalībniekiem.
