Kā kļūt par depozitārija dalībnieku


Lai uzsāktu finanšu instrumentu uzskaiti un norēķinus ar bankas un tās klientu īpašumā esošajiem finanšu instrumentiem ar LCD starpniecību, kā arī piedalīšanos valsts emitēto finanšu instrumentu sākotnējās izsolēs, bankai vai brokeru sabiedrībai jābūt derīgai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas ( FKTK) izsniegtai licencei ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai, kas dod tiesības veikt finanšu instrumentu turēšanu, vai kredītiestādes darbībai.


Pēc licences saņemšanas no FKTK, bankai vai brokeru sabiedrībai jāiesniedz Latvijas Centrālajā depozitārijā dalībnieka pieteikums un jāpievieno sekojoši dokumenti:

  • reģistrācijas apliecību vai tai pielīdzināmu dokumenta kopiju;
  • statūtu vai tiem pielīdzināma dokumenta kopiju;
  • FKTK izsniegtas licences ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai, kas dod tiesības veikt finanšu instrumentu turēšanu, vai kredītiestādes darbībai, vai tai pielīdzināma dokumenta (tu) kopiju;
  • dokumenta, kas apliecina personu pilnvaras pārstāvēt finanšu starpnieku un finanšu starpnieka vārdā parakstīt līgumus un citus dokumentus, kopiju;
  • darbam ar LCD finanšu starpnieka pilnvaroto personu parakstu paraugus (uz LCD izstrādātas veidlapas);
  • aizpildītu veidlapu ar datiem par finanšu starpnieku (uz LCD izstrādātas veidlapas):
  • datiem par finanšu starpnieka finanšu instrumentu uzskaiti un norēķiniem atbildīgās struktūrvienības darbiniekiem;
  • finanšu starpnieka darbinieku vārdi, uzvārdi un personas kodi, kuriem ir spēkā esošas LCD profesionālās apliecības;
  • finanšu instrumentu uzskaites un norēķinu veikšanas aprakstu;
  • finanšu instrumentu uzskaitei un norēķiniem izmantojamo programmatūru aprakstu;
  • finanšu instrumentu uzskaites un norēķinu datu bāzes aizsardzības aprakstu;
  • finanšu instrumentu uzskaites un norēķinu iekšējās kontroles (audita) aprakstu;
  • finanšu starpnieka struktūrvienības, kura veic finanšu instrumentu kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu, aprakstu;
  • no finanšu starpnieka puses parakstītu līgumu par dalību LCD (2 eksemplāri saskaņā ar LCD paraugu);
  • sadarbības līguma, kas noslēgts starp finanšu starpnieku un LCD dalībnieku, kuram ir tiesības veikt ar LCD iegrāmatotu finanšu instrumentu darījumiem un finanšu instrumentu notikumiem saistītos naudas norēķinus, kopiju.

 

Ja finanšu starpnieks plāno arī nodrošināt ar LCD iegrāmatotu finanšu instrumentu darījumiem un finanšu instrumentu notikumiem saistītos naudas norēķinus, tam papildus jāiesniedz:

  • no finanšu starpnieka puses parakstītu trīspusēju sadarbības līgumu starp LCD, Latvijas Banku un finanšu starpnieku par finanšu instrumentu piegādes par samaksu darījumu bruto naudas norēķinu nodrošināšanai (saskaņā ar LCD paraugu);
  • no finanšu starpnieka puses parakstītu trīspusēju sadarbības līgumu starp LCD, Latvijas Banku un finanšu starpnieku par finanšu instrumentu piegādes par samaksu darījumu neto naudas norēķinu nodrošināšanai (saskaņā ar LCD paraugu);
  • bankas korespondējošo banku un tajās atvērto kontu sarakstu EUR, USD, EEK, LTL valūtās (DVP norēķiniem ārvalstu valūtās, kā arī procentu ienākumu, dividenžu un citām naudas izmaksām).