|
|
Regulētā tirgus uzraudzība
Latvijas vērtspapīru tirgu uzrauga Finanšu un kapitāla tirgus komisija. Uzraudzības mērķis ir veicināt visa finanšu sektora stabilitāti un vairot uzticamību.
Uzraudzība tiek veikta arī zemākā pakāpē. Saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likumu, NASDAQ OMX Riga uzrauga tās organizētajos tirgos iekļauto finanšu instrumentu emitentus, kā arī biržas biedru darbības atbilstību Biržas noteikumu, Finanšu instrumentu tirgus likuma un citu kapitāla tirgu regulējošo normatīvo aktu prasībām.
2007.gadā darbu uzsāka NASDAQ OMX Riga izveidotā Uzraudzības komiteja, kas ir atbildīga par daļu no regulētā tirgus uzraudzības funkcijām: tā pieņem lēmumus par sankciju piemērošanu biržas emitentiem un biedriem, kuri pārkāpuši biržas noteikumus. Šo uzraudzības funkciju deleģēšana neatkarīgai institūcijai ļauj izvairīties no interešu konflikta, kas varētu rasties, biržai vienlaicīgi pildot gan tirgus organizētāja, gan uzrauga lomas. NASDAQ OMX Riga Uzraudzības komiteja Uzraudzības komitejas sastāvā ir ar biržu nesaistīti eksperti un tās kompetencē esošie jautājumi ir noteikti NASDAQ OMX Riga noteikumos “Par finanšu instrumentu iekļaušanu un tirdzniecību biržas regulētajos tirgos” un NASDAQ OMX Riga “Biedru noteikumos”
Uzraudzības komitejas locekļus ievēl NASDAQ OMX Riga padome. Biržas padomes apstiprinātajā uzraudzības komitejā darbojas septiņi neatkarīgi eksperti, kuriem ir zināšanas finanšu tirgus un juridiskajos jautājumos. Par Uzraudzības komitejas priekšsēdētāju ievēlēts Viktors Gustsons (“Seesam Life Latvija” valdes priekšsēdētājs), par priekšsēdētāja vietnieku - Edgars Līvmanis (“NCH Advisors Inc.” jurists).
Gan emitentu, gan biedru ikdienas uzraudzību joprojām veic NASDAQ OMX Riga speciālisti, kuri ir atbildīgi par materiālu sagatavošanu Uzraudzības komitejai. Uzraudzības komitejas lēmumus var pārsūdzēt Finanšu un kapitāla tirgus komisijā, šķīrējtiesā vai tiesā.
Līdzīgas neatkarīgas uzraudzības komitejas, kas izskata disciplinārlietas un lemj par sankciju piemērošanu, ir izveidotas arī citās NASDAQ OMX grupas biržās, t.sk., Viļņas un Tallinas biržās.
Uzraudzības komitejas locekļu izglītība un profesionālā pieredze Viktors Gustsons | | Izglītība | Latvijas Universitāte, Ekonomikas un vadības fakultāte, maģistra grāds ekonomikā Rīgas politehniskais institūts, Radiotehnikas un sakaru fakultāte, radioinženieris | Darba vieta un ieņemamais amats | Compensa Life Vienna Insurance Group SE Latvijas filiāle, Valdes loceklis | Lauris Liepa | | Izglītība | Latvijas Universitāte, Juridiskā fakultāte, bakalaura un maģistra grāds jurisprudencē | Darba vieta un ieņemamais amats | Zvērinātu advokātu birojs „Liepa, Skopiņa / BORENIUS” Partneris Latvijas Universitāte; Lektors Rīgas Juridiskā Augstskola; Juridiskās ētikas vecākais lektors | Edgars Līvmanis | | Izglītība | LU Juridiskā fakultātes maģistratūra, starptautisko tiesību maģistrs | Darba vieta un ieņemamais amats | NCH Advisors Inc. jurists | Jānis Leja | | Izglītība | CPS validated by the University of Oxford, Apvienotā Karaliste Diploms (vadība & ekonomika) Latvijas Universitāte, Fizikas un Matemātikas Fakultāte Diploms (optika & spektroskopija) | Darba vieta un ieņemamais amats | SIA "JL Prospero", Valdes loceklis | Māris Purgailis | | Izglītība | Latvijas Valsts universitāte, Ekonomikas fakultāte No 1999.gada asociētais profesors | Darba vieta un ieņemamais amats | LU Ekonomikas un vadības fakultātes dekāns, asoc.profesors, ekon.zinātņu doktors | Rolands Paņko | | Izglītība | Rīgas Tehniskā Universitāte, Pēcdiploma izglītības daļa (fakultāte), ārējo ekonomisko sakaru organizācija un vadība Rīgas Tehniskā Universitāte (Rīgas politehniskais Institūts),diploms (inženieris konstruktors) | Darba vieta un ieņemamais amats | Valsts AS “Latvijas Hipotēku un zemes banka, Valdes priekšsēdētāja vietnieks | Uldis Zelmenis | | Izglītība | Latvijas Universitāte, Ekonomikas un vadības fakultāte, maģistra grāds ekonomikā University of Applied Sciences Weihenstephan, Vācija, pēcdiploma studijas ekonomikā un vadībā | Darba vieta un ieņemamais amats | AAS "BTA", finanšu ieguldījumu pārvaldnieks "G&Z Investment Advisors" SIA, valdes priekšsēdētājs/direktors |
|
|
|
