Lai veiktu darījumus visās trīs Baltijas biržās, brokeru sabiedrībai vai bankai jāiegūst biedra statuss visās biržās. Izmantojot apvienoto pieteikšanās anketu Baltijas biedra statusa iegūšanai, kā arī savā starpā sadarbojoties pieteikuma dokumentu izskatīšanā un biedra apstiprināšanā, Baltijas biržas potenciālajiem biedriem šo procesu padarījušas iespējami ērtu un vienkāršotu.
Lai varētu veikt darījumus visās trīs NASDAQ OMX Baltijas biržās, brokeru sabiedrībai tajās jāiegūst biedra statuss. Baltijas biržas šo procesu nākamajam biedram padarījušas iespējami vienkāršāku un ātrāku, ieviešot vienotu pieteikuma veidlapu, kopīgi izskatot pieteikumu un apstiprinot jauno biedru. Taču likums joprojām paredz, ka topošajam biedram jāsaņem piekrišana no katras attiecīgās valsts finanšu uzraudzības institūcijas. ES valdošā prakse nosaka, ka finanšu institūcija, kura jau strādā kādā no Eiropas Savienības dalībvalstīm, jāinformē tikai savas valsts finanšu uzraudzības institūcija. Ja topošais biedrs vēl nav aktīvs ES, tam jāiegūst apstiprinājums no Igaunijas, Latvijas vai Lietuvas finanšu uzraudzības institūcijām.
Baltijas biedra statusa pretendentam jebkurā no Baltijas biržām jāiesniedz aizpildīta pieteikuma veidlapa un jāparaksta biedra līgums. Sabiedrībām, kuras ir biedrs kādā no NASDAQ OMX biržām, pieteikšanās procedūra ir vienkāršota. Aizpildītai pieteikuma veidlapai jāpievieno:
- Sabiedrības kontaktpersonu saraksts
- Dokumenta, kas apliecina pilnvaru sniegt ieguldījumu pakalpojumus attiecīgajā jurisdikcijā, kopija
- Fondu biržā/-s pilnvaroto brokeru saraksts
- Vispārējas informācijas par norēķiniem veidlapa
- Apstiprinājums par dalībnieka statusu attiecīgā/-os vērtspapīru depozitārijā/-os vai parakstīta līguma par norēķiniem kopija
Sabiedrībām, kuras nav biedrs nevienā no NASDAQ OMX biržām, aizpildītai pieteikuma veidlapai jāpievieno:
- Sabiedrības kontaktpersonu saraksts
- Dokumenta, kas apliecina pilnvaru sniegt ieguldījumu pakalpojumus attiecīgajā jurisdikcijā, kopija
- Sabiedrības statūtu kopija
- Sabiedrības reģistrācijas apliecības kopija
- Pagājušā gada finanšu pārskats
- Fondu biržā/-s pilnvaroto brokeru saraksts
- Vispārējas informācijas par norēķiniem veidlapa
- Apstiprinājums par dalībnieka statusu attiecīgā/-os vērtspapīru depozitārijā/-os vai parakstīta līguma par norēķiniem kopija
Brokeriem, kuri ir tiesīgi veikt darījumus kādā no Ziemeļvalstu biržām, nav jākārto īpašs eksāmens, lai tirgotos Baltijas biržās.
Tā kā visās NASDAQ OMX Ziemeļvalstu un Baltijas valstu biržās tirdzniecība notiek INET sistēmā, biedri tirdzniecību Baltijas biržās var uzsākt bez papildu tehniskajiem izdevumiem un instalēšanas, kā arī nav papildu maksas par Baltijas biržu tehniskās infrastruktūras izmantošanu.
Norēķinus par Baltijas biržās notikušajiem darījumiem veic katras valsts centrālie vērtspapīru depozitāriji. Ārvalstu biedrs norēķinus var veikt vai nu ar savas norēķinus nodrošinošas struktūras palīdzību, noslēdzot attiecīgu līgumu ar Igaunijas, Latvijas vai Lietuvas vērtspapīru depozitāriju, vai var vienoties par norēķinu veikšanu ar kādu no kontu turētājiem, kurš ir Igaunijas, Latvijas vai Lietuvas depozitārija dalībnieks.
Pretendenta pieteikums, ja iesniegta visa prasītā informācija, tiek izskatīts 1-2 nedēļu laikā. Kad biržas valde apstiprinājusi pieteikumu un nepieciešamos pielikumus, tiek piešķirts biedra statuss, un jaunais biedrs var veikt darījumus.
Lai uzzināt vairāk par to, kā kļūt par biedru Baltijas biržās, lūdzu sazinieties ar:
Liene Dubava, NASDAQ OMX Riga
+371 6721 2431, liene.dubava@nasdaqomx.com
NASDAQ OMX Baltijas biedra statusa iegūšanai nepieciešamie dokumenti
